12月(yue)19日(ri),歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)公布(bu)了(le)(le)歐(ou)(ou)(ou)(ou)洲議會和歐(ou)(ou)(ou)(ou)洲理事會于12月(yue)12日(ri)通過的(de)對(dui)歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)反傾銷條(tiao)例(li)(li)和反補貼(tie)條(tiao)例(li)(li)的(de)一個修(xiu)正(zheng)(zheng)條(tiao)例(li)(li)(REGULATION(EU)2017/2321),修(xiu)正(zheng)(zheng)歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)反傾銷條(tiao)例(li)(li)中原有的(de)“非(fei)市場(chang)經濟”(Non-market Economy)替(ti)(ti)代(dai)國方(fang)法,增加了(le)(le)一個“重要扭曲(qu)”(Significant Distortion)的(de)替(ti)(ti)代(dai)國方(fang)法。該修(xiu)正(zheng)(zheng)條(tiao)例(li)(li)對(dui)歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)反補貼(tie)條(tiao)例(li)(li)也進行(xing)了(le)(le)修(xiu)改。根(gen)據歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)前述公告,該特別(bie)修(xiu)正(zheng)(zheng)條(tiao)例(li)(li)自12月(yue)20日(ri)起(qi)生效,適(shi)用于自該日(ri)起(qi)歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)發起(qi)的(de)所(suo)有反傾銷調查(cha)。至此,歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟(meng)(meng)醞釀近兩年的(de)新方(fang)法正(zheng)(zheng)式落(luo)地。
歐盟實施新方法
根據歐盟前述公告(gao),歐盟的新替(ti)代(dai)國方法主要(yao)由以下內容組成:
一是原有(you)“非(fei)市(shi)場(chang)經濟”替(ti)代國方(fang)法繼續適用,但適用范圍限于非(fei)WTO成(cheng)(cheng)員(yuan)方(fang)。新市(shi)場(chang)扭曲替(ti)代國方(fang)法適用于所有(you)WTO成(cheng)(cheng)員(yuan)方(fang)。
二是如(ru)果在(zai)反傾銷(xiao)調查中發(fa)現某出口國(guo)市場存(cun)(cun)在(zai)“重要(yao)扭曲”導(dao)致有關(guan)國(guo)內(nei)價(jia)格(ge)(ge)和成(cheng)本(ben)不宜使用,則(ze)調查機關(guan)可以尋找不扭曲的價(jia)格(ge)(ge)和成(cheng)本(ben)構建該(gai)出口國(guo)用于比對其出口價(jia)格(ge)(ge)的正常(chang)價(jia)值,決定是否存(cun)(cun)在(zai)傾銷(xiao)。
三(san)是不(bu)扭曲(qu)的(de)價格和(he)成本可以到經濟發展水平相當的(de)第三(san)國去尋找,但如存(cun)在(zai)選擇,應(ying)優(you)先(xian)選擇“社會和(he)環境保護水平充分”的(de)第三(san)國。
四是適當情況下,不(bu)扭曲的國(guo)際價格、成本(ben)或基準和經證明不(bu)扭曲的國(guo)內成本(ben)部分,也可以考慮使用。
五是“重要(yao)(yao)扭曲”指有(you)關價(jia)格或(huo)(huo)(huo)(huo)成本因(yin)(yin)受到重大政府干預影(ying)響而(er)不屬(shu)于自由(you)(you)市場力量作用的(de)(de)結果,具體應考慮的(de)(de)因(yin)(yin)素包括(kuo)在重要(yao)(yao)程(cheng)度上參與有(you)關市場服務的(de)(de)企業由(you)(you)出口國政府擁(yong)有(you)、控制或(huo)(huo)(huo)(huo)在其政策(ce)監督(du)或(huo)(huo)(huo)(huo)指導下運(yun)營;公(gong)(gong)共政策(ce)或(huo)(huo)(huo)(huo)措施保(bao)護國內供應商、歧(qi)視(shi)其他(ta)供應商或(huo)(huo)(huo)(huo)以其他(ta)方式影(ying)響自由(you)(you)市場力量;破(po)產(chan)、公(gong)(gong)司或(huo)(huo)(huo)(huo)財(cai)產(chan)法(fa)律缺乏、歧(qi)視(shi)性(xing)適用或(huo)(huo)(huo)(huo)未充分實施;工資成本扭曲;融資渠道(dao)來自執行公(gong)(gong)共政策(ce)目標或(huo)(huo)(huo)(huo)因(yin)(yin)故非獨立(li)于國家運(yun)營的(de)(de)金(jin)融機構等。
六是如果有效實(shi)施(shi)本規定需(xu)要及存(cun)在一定證據,歐盟委員(yuan)會應就(jiu)有關國家或有關產業收集(ji)資料,出版市場情(qing)況報告并定期更新。
中企面臨“嚴寒過渡期”
在WTO規則中,能夠為反(fan)傾銷調查適(shi)用替(ti)代國方法提供法律根據(ju)的,為以下三項條款:
一(yi)(yi)是1947年GATT附件中(zhong)對(dui)第六條(tiao)(tiao)的(de)(de)(de)注(zhu)釋性(xing)條(tiao)(tiao)款(kuan):“對(dui)全(quan)部或大(da)體(ti)上(shang)(shang)全(quan)部由國(guo)家(jia)(jia)(jia)壟(long)(long)斷貿(mao)易并由國(guo)家(jia)(jia)(jia)規定(ding)(ding)國(guo)內(nei)(nei)價(jia)格的(de)(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)(jia)進(jin)(jin)口的(de)(de)(de)貨物,在(zai)(zai)為第一(yi)(yi)款(kuan)的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)決定(ding)(ding)可(ke)比價(jia)格時,可(ke)能存在(zai)(zai)特殊(shu)的(de)(de)(de)困難(nan),在(zai)(zai)這(zhe)種情況下,進(jin)(jin)口締約(yue)方可(ke)能發現有(you)必(bi)要考慮這(zhe)種可(ke)能性(xing):與這(zhe)種國(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)內(nei)(nei)價(jia)格作嚴格的(de)(de)(de)比較不一(yi)(yi)定(ding)(ding)適當。”1994年GATT保(bao)留了這(zhe)一(yi)(yi)條(tiao)(tiao)款(kuan)。所謂“全(quan)部或大(da)體(ti)上(shang)(shang)全(quan)部由國(guo)家(jia)(jia)(jia)壟(long)(long)斷貿(mao)易并由國(guo)家(jia)(jia)(jia)規定(ding)(ding)國(guo)內(nei)(nei)價(jia)格的(de)(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)(jia)”后來(lai)即(ji)被簡(jian)稱為“非市場經(jing)濟國(guo)家(jia)(jia)(jia)”。但是經(jing)過40年的(de)(de)(de)改革開放,現在(zai)(zai)誰還可(ke)以證明中(zhong)國(guo)是一(yi)(yi)個“全(quan)部或大(da)體(ti)上(shang)(shang)全(quan)部由國(guo)家(jia)(jia)(jia)壟(long)(long)斷貿(mao)易并由國(guo)家(jia)(jia)(jia)規定(ding)(ding)國(guo)內(nei)(nei)價(jia)格的(de)(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)(jia)”?故此,基于(yu)本(ben)條(tiao)(tiao)采用針對(dui)中(zhong)國(guo)的(de)(de)(de)替代國(guo)方法(fa)(fa),無異于(yu)鉆進(jin)(jin)死(si)胡同(tong)。加拿大(da)《特殊(shu)進(jin)(jin)口措施法(fa)(fa)》第20條(tiao)(tiao)規定(ding)(ding)的(de)(de)(de)所謂“國(guo)家(jia)(jia)(jia)壟(long)(long)斷”調(diao)查,可(ke)以說正處于(yu)這(zhe)個死(si)胡同(tong)。
二(er)是(shi) 《中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)入(ru)世(shi)議定書》第(di)15條。該條規定在對原產(chan)(chan)自中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)產(chan)(chan)品反(fan)傾(qing)銷(xiao)比較價格(ge)時(shi),成員方應當采(cai)用中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)產(chan)(chan)業的(de)(de)實際價格(ge)或(huo)(huo)(huo)成本,或(huo)(huo)(huo)者采(cai)用一(yi)(yi)種替(ti)(ti)代(dai)(dai)國(guo)(guo)(guo)(guo)方法(fa); 如果(guo)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)生(sheng)產(chan)(chan)商能(neng)證(zheng)明清楚(chu)(chu)市(shi)場經濟條件主導(prevail) 其(qi)(qi)所(suo)(suo)在產(chan)(chan)業,應當采(cai)用中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)產(chan)(chan)業的(de)(de)實際價格(ge)或(huo)(huo)(huo)成本;如果(guo)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)生(sheng)產(chan)(chan)商不(bu)能(neng)證(zheng)明清楚(chu)(chu)市(shi)場經濟條件主導其(qi)(qi)所(suo)(suo)在產(chan)(chan)業,可以(yi)采(cai)用一(yi)(yi)種替(ti)(ti)代(dai)(dai)國(guo)(guo)(guo)(guo)方法(fa)。該條被(bei)規定在中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)入(ru)世(shi)15年后被(bei)終止。雖然(ran)(ran)有(you)人(ren)提出“如果(guo)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)生(sheng)產(chan)(chan)商能(neng)證(zheng)明清楚(chu)(chu)市(shi)場經濟條件主導 其(qi)(qi)所(suo)(suo)在產(chan)(chan)業,應當采(cai)用中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)關(guan)產(chan)(chan)業的(de)(de)實際價格(ge)或(huo)(huo)(huo)成本”這一(yi)(yi)條并(bing)不(bu)在15年后終止條款內,可以(yi)繼續提供“非市(shi)場經濟”替(ti)(ti)代(dai)(dai)國(guo)(guo)(guo)(guo)方法(fa)法(fa)律(lv)依(yi)據,但(dan)這種機(ji)械解釋顯然(ran)(ran)沒有(you)合(he)理性。也就是(shi)說,中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)入(ru)世(shi)議定書第(di)15條無法(fa)再繼續為針(zhen)對中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)反(fan)傾(qing)銷(xiao)替(ti)(ti)代(dai)(dai)國(guo)(guo)(guo)(guo)方法(fa)提供法(fa)律(lv)依(yi)據。
三是《反傾銷協定(ding)(ding)》第2.2條。該(gai)條規(gui)定(ding)(ding),如果(guo)因為特(te)(te)定(ding)(ding)市(shi)(shi)場狀況(kuang)(particular market situation)國(guo)內價格或成本不宜拿來比較,則可以(yi)采用(yong)變通(tong)方(fang)(fang)法。澳大(da)利(li)亞正是抓住了“特(te)(te)定(ding)(ding)市(shi)(shi)場狀況(kuang)”這幾個字,出臺了所謂承(cheng)認中國(guo)市(shi)(shi)場經濟地位(wei)情況(kuang)下(xia)的替(ti)代(dai)國(guo)方(fang)(fang)法。但實際上該(gai)條提供的并不是替(ti)代(dai)國(guo)方(fang)(fang)法,而是一種基于原(yuan)產國(guo)本身數據的“結構(gou)價格”(Constructed Value)方(fang)(fang)法或推算方(fang)(fang)法。在(zai)此情況(kuang)下(xia),調(diao)查機關仍然需要調(diao)整使用(yong)原(yuan)產國(guo)相(xiang)關企(qi)業的生產成本,但可以(yi)用(yong)原(yuan)產國(guo)的有關行(xing)業等數據構(gou)建該(gai)相(xiang)關企(qi)業的銷售、管理、一般費用(yong)及利(li)潤率。
從以上分析可以看(kan)出,歐盟反傾銷新立法(fa)中(zhong)出現(xian)的(de)所謂市(shi)(shi)(shi)場(chang)扭曲替(ti)代國方(fang)法(fa)并(bing)沒有任何(he)WTO規則(ze)法(fa)律根據。實際上,歐盟意識(shi)到了這個問(wen)題,因此首先拋棄了自己先前準備采用的(de)“特定市(shi)(shi)(shi)場(chang)狀況”說法(fa),其次明確規定了新立法(fa)與非市(shi)(shi)(shi)場(chang)經濟問(wen)題無(wu)關。
在(zai)缺乏WTO規則明確授權的情(qing)況(kuang)下,歐(ou)盟(meng)只(zhi)能強辯WTO規則并不禁(jin)止歐(ou)盟(meng)進行此類(lei)替代國(guo)方法(fa)(fa)立法(fa)(fa)。從(cong)歐(ou)盟(meng)此次立法(fa)(fa)的細節來看,其實際上(shang)只(zhi)是(shi)企圖在(zai)用(yong)“市場(chang)(chang)(chang)扭曲(qu)”概(gai)念(nian)(nian),替換(huan)“非(fei)市場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)”概(gai)念(nian)(nian)。歐(ou)盟(meng)規定(ding)的認定(ding)市場(chang)(chang)(chang)存在(zai)“重(zhong)要(yao)扭曲(qu)”的幾個重(zhong)要(yao)指(zhi)標,每一個都指(zhi)向國(guo)家干預(yu)和國(guo)有企業,并且突出“自由市場(chang)(chang)(chang)力量(liang)”作用(yong)這(zhe)個根本性(xing)指(zhi)標。這(zhe)是(shi)否在(zai)繼續(xu)運用(yong)“非(fei)市場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)”概(gai)念(nian)(nian),明眼人不難看出。
而歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)要(yao)(yao)求歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)委員會(hui)提供市場(chang)(chang)情(qing)況(kuang)報告(gao)的(de)規(gui)定,明顯偏袒或保護歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)產業,企圖(tu)使(shi)(shi)后者(zhe)免于舉證(zheng)證(zheng)明相(xiang)關(guan)(guan)市場(chang)(chang)存在“重要(yao)(yao)扭曲(qu)”之(zhi)苦(ku)。這個規(gui)定實際(ji)上也(ye)推定了(le)歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)相(xiang)關(guan)(guan)市場(chang)(chang)情(qing)況(kuang)報告(gao)的(de)證(zheng)明力,使(shi)(shi)得中國(guo)企業及歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)利益(yi)相(xiang)關(guan)(guan)者(zhe)承擔了(le)反(fan)證(zheng)責任,如不(bu)能成功(gong)推翻歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)相(xiang)關(guan)(guan)市場(chang)(chang)報告(gao)結論,則(ze)會(hui)承擔反(fan)證(zheng)不(bu)能責任,遭受替代國(guo)方法處(chu)理。此條規(gui)定的(de)合法性和合理性,即(ji)使(shi)(shi)在歐(ou)盟(meng)(meng)(meng)(meng)(meng)法律之(zhi)下,也(ye)存在疑問(wen)。
中(zhong)國(guo)政府將歐盟此(ci)反傾(qing)銷新(xin)立法(fa)訴諸WTO爭(zheng)端(duan)解決機制并無懸念。但(dan)鑒于WTO相對(dui)漫(man)長的(de)法(fa)律程序,中(zhong)國(guo)企業必(bi)須準(zhun)備應對(dui)歐盟新(xin)立法(fa)的(de)實施(shi)。從現在(zai)開始(shi)到(dao)中(zhong)國(guo)政府最終能與歐盟通過(guo)WTO或其他方式(shi)解決替代國(guo)問題之前(qian),中(zhong)國(guo)企業面臨著一(yi)個“嚴寒過(guo)渡(du)期”。如果中(zhong)國(guo)企業在(zai)這個過(guo)渡(du)期內沒有充分主張和(he)保護(hu)自(zi)(zi)己的(de)合(he)法(fa)權(quan)益,將可(ke)能遭受無法(fa)挽(wan)回的(de)損(sun)失。故此(ci),筆者(zhe)提醒中(zhong)國(guo)企業,對(dui)歐盟在(zai)2016年12月(yue)11日(ri)之后發(fa)起或裁決的(de)任何反傾(qing)銷案件,必(bi)須全力以赴予以抗辯,保護(hu)自(zi)(zi)身(shen)權(quan)益。